重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
强对流天气频发:专家解读成因与特点
近期,我国多地遭遇强对流天气袭击,带来雷暴、大风、冰雹等灾害,给人们生产生活造成较大影响。强对流天气为何频发?有何特点?未来该如何防范?针对这些问题,记者采访了气象专家进行解读。
强对流天气频发的原因
专家指出,强对流天气的发生与大气不稳定性密切相关。当大气中存在上升气流和冷暖空气强烈对峙等条件时,就容易引发强对流天气。
具体来看,近期强对流天气频发主要有以下几个原因:
- 大气不稳定性强:近期,地面暖湿空气活跃,高空冷空气南下,导致大气不稳定性增强,为强对流天气的发生提供了有利条件。
- 地形因素影响:我国地形复杂,山川丘陵地区容易形成辐合抬升,加剧大气不稳定性,诱发强对流天气。
- 天气系统配合:近期,一些台风、冷涡等天气系统与暖湿气流相互作用,也加剧了强对流天气的发生。
强对流天气的特点
强对流天气具有突发性强、强度大、破坏力强等特点,往往伴随雷电、冰雹、大风等强对流天气现象。
- 突发性强:强对流天气往往在短时间内形成,预报难度大,容易造成人员伤亡和财产损失。
- 强度大:强对流天气的风力、降水量、冰雹直径等指标往往达到或超过强对流天气的标准,造成严重破坏。
- 破坏力强:强对流天气带来的雷击、大风、冰雹等灾害,可能造成房屋倒塌、农田受灾、交通中断、电力中断等严重后果。
如何防范强对流天气
面对强对流天气的威胁,公众应提高防范意识,做好防范措施。
- 密切关注天气预报:及时了解最新天气预警信息,关注强对流天气的预报预警,做好防范准备。
- 躲避危险场所:在雷雨天气时,应尽量躲入室内,远离窗户、树木等危险场所,避免雷击。
- 加强安全防护:出门时要注意防风防雹,加固临时搭建物,收好室外物品,确保车辆安全。
- 做好应急准备:准备好应急照明、通讯、食品、药品等物资,以备不时之需。
专家提醒,强对流天气具有突发性强、强度大等特点,公众应提高防范意识,加强安全防范,最大程度地减轻灾害损失。
发布于:2024-07-08 21:12:22,除非注明,否则均为
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